NBFCs - Prevention of Money-laundering Amendment Rules, 2009 - Obligation of Banks/FIs

RBI/2009-10/428 DNBS(PD)CC.No 171/03.10.42/2009-10 April 23, 2010 All Non Banking Financial Companies / Residuary Non Banking Companies Dear Sir, Prevention of Money-laundering (Maintenance of Records of the Nature and Value of Transactions, the Procedure and Manner of Maintaining and Time for Furnishing Information and Verification and Maintenance of Records of the Identity of the Clients of the Banking Companies, Financial Institutions and Intermediaries) Amendment

RBI/2009-10/428 DNBS(PD)CC.No 171/03.10.42/2009-10 April 23, 2010 All Non Banking Financial Companies / Residuary Non Banking Companies Dear Sir, Prevention of Money-laundering (Maintenance of Records of the Nature and Value of Transactions, the Procedure and Manner of Maintaining and Time for Furnishing Information and Verification and Maintenance of Records of the Identity of the Clients of the Banking Companies, Financial Institutions and Intermediaries) Amendment

NBFCs - Prevention of Money-laundering Amendment Rules, 2009 - Obligation of Banks/FIs

अवसंरचना (इंफ्रास्ट्रक्चर) वित्तीय कंपनियाँ

भारिबैं/2009-10/316 गैबैंपवि.नीति प्रभा.कंपरि. सं.168/03.02.089/2009-10 12 फरवरी 2010 सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ (अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियों को छोड़कर) प्रिय महोदय, अवसंरचना (इंफ्रास्ट्रक्चर) वित्तीय कंपनियाँ कृपया वर्ष 2009-10 के लिए मौद्रिक नीति की दूसरी तिमाही की समीक्षा के पैराग्राफ 178 का अवलोकन करें। प्रमुखत: इंफ्रास्ट्रक्चर वित्तीय कारोबार में लगी संपूर्ण प्रणाली की दृष्टि से महत्त्वपूर्ण जमाराशियॉ न स्वीकारने/ धारण करने वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियो

भारिबैं/2009-10/316 गैबैंपवि.नीति प्रभा.कंपरि. सं.168/03.02.089/2009-10 12 फरवरी 2010 सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ (अवशिष्ट गैर बैंकिंग कंपनियों को छोड़कर) प्रिय महोदय, अवसंरचना (इंफ्रास्ट्रक्चर) वित्तीय कंपनियाँ कृपया वर्ष 2009-10 के लिए मौद्रिक नीति की दूसरी तिमाही की समीक्षा के पैराग्राफ 178 का अवलोकन करें। प्रमुखत: इंफ्रास्ट्रक्चर वित्तीय कारोबार में लगी संपूर्ण प्रणाली की दृष्टि से महत्त्वपूर्ण जमाराशियॉ न स्वीकारने/ धारण करने वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियो

अवसंरचना (इंफ्रास्ट्रक्चर) वित्तीय कंपनियाँ

प्रतिभूतिकरण कंपनियों/ पुनर्संरचना कंपनियों (एससी/आरसी) द्वारा वित्तीय परिसंपत्तियों का अर्जन- स्पष्टीकरण

भारिबैं./2008-09/446 गैबैंपवि./नीति प्रभा.(एससी/आरसी) कंपरि.सं. 13/ 26.03.001/2008-09 22 अप्रैल 2009   अध्यक्ष/मुख्य कार्यपालक अधिकारी/प्रबंध निदेशक सभी पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनियाँ/ पुनर्संरचना कंपनिया   महोदय,   प्रतिभूतिकरण कंपनियों/ पुनर्संरचना कंपनियों (एससी/आरसी) द्वारा वित्तीय परिसंपत्तियों का अर्जन- स्पष्टीकरण   बैंक को मिले संदर्भों में यह स्पष्टीकरण चाहा गया है कि क्या एक प्रतिभूतिकरण कंपनी/ पुनर्संरचना कंपनी द्वारा अन्य प्रतिभूतिकरण कंप

भारिबैं./2008-09/446 गैबैंपवि./नीति प्रभा.(एससी/आरसी) कंपरि.सं. 13/ 26.03.001/2008-09 22 अप्रैल 2009   अध्यक्ष/मुख्य कार्यपालक अधिकारी/प्रबंध निदेशक सभी पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनियाँ/ पुनर्संरचना कंपनिया   महोदय,   प्रतिभूतिकरण कंपनियों/ पुनर्संरचना कंपनियों (एससी/आरसी) द्वारा वित्तीय परिसंपत्तियों का अर्जन- स्पष्टीकरण   बैंक को मिले संदर्भों में यह स्पष्टीकरण चाहा गया है कि क्या एक प्रतिभूतिकरण कंपनी/ पुनर्संरचना कंपनी द्वारा अन्य प्रतिभूतिकरण कंप

प्रतिभूतिकरण कंपनियों/ पुनर्संरचना कंपनियों (एससी/आरसी) द्वारा वित्तीय परिसंपत्तियों का अर्जन- स्पष्टीकरण

जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों की निगरानी संबंधी फ्रेमवर्क

भारिबैं/2008-09/397गैबैंपवि.(नीति प्रभा.) कंपरि. सं. 137 /03.05.002/2008-09 2 मार्च 2009 गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ (जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ जिनकी परिसंपत्तियाँ 50 करोड़ रुपए एवं अधिक किन्तु 100 करोड़ रुपए से कम हैं) प्रिय महोदय, जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों की निगरानी संबंधी फ्रेमवर्क कृपया उल्लिखित विषय पर 24 सितंबर 2008 का हमारा परिपत्र सं. गैबैंपवि.नीति प्रभा./ कंपरि. सं. 130 /03.05.002/2008-09 देखें।

भारिबैं/2008-09/397गैबैंपवि.(नीति प्रभा.) कंपरि. सं. 137 /03.05.002/2008-09 2 मार्च 2009 गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ (जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ जिनकी परिसंपत्तियाँ 50 करोड़ रुपए एवं अधिक किन्तु 100 करोड़ रुपए से कम हैं) प्रिय महोदय, जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों की निगरानी संबंधी फ्रेमवर्क कृपया उल्लिखित विषय पर 24 सितंबर 2008 का हमारा परिपत्र सं. गैबैंपवि.नीति प्रभा./ कंपरि. सं. 130 /03.05.002/2008-09 देखें।

जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों की निगरानी संबंधी फ्रेमवर्क

गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों की नकदी (liquidity) की कमी संबंधी अड़चनों को दूर करने के लिए फ्रेमवर्क

भारिबैं/2008-09/388 गैबैंपवि.(नीति प्रभा.) कंपरि. सं. 136 /03.10.001/2008-09 18 फरवरी 2009 जमाराशियाँ न स्वीकरने वाली सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ जिनकी परिसंपत्तियाँ 100 करोड़ रुपए एवं अधिक हैं प्रिय महोदय, गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों की नकदी (liquidity) की कमी संबंधी अड़चनों को दूर करने के लिए फ्रेमवर्क संपूर्ण प्रणाली की दृष्टि से महत्त्वपूर्ण जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली पात्र गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों (NBFC-ND-SI) के परिचालनों में आने वाली अस्थायी कमी से उ

भारिबैं/2008-09/388 गैबैंपवि.(नीति प्रभा.) कंपरि. सं. 136 /03.10.001/2008-09 18 फरवरी 2009 जमाराशियाँ न स्वीकरने वाली सभी गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियाँ जिनकी परिसंपत्तियाँ 100 करोड़ रुपए एवं अधिक हैं प्रिय महोदय, गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों की नकदी (liquidity) की कमी संबंधी अड़चनों को दूर करने के लिए फ्रेमवर्क संपूर्ण प्रणाली की दृष्टि से महत्त्वपूर्ण जमाराशियाँ न स्वीकारने वाली पात्र गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों (NBFC-ND-SI) के परिचालनों में आने वाली अस्थायी कमी से उ

गैर बैंकिंग वित्तीय कंपनियों की नकदी (liquidity) की कमी संबंधी अड़चनों को दूर करने के लिए फ्रेमवर्क

Reserve Bank of India (Non-Banking Financial Companies) Specifications 2009

RBI/2008-09/384 DNBS (PD) CC No. 135 /22.02.02/ 2008-09 February 13, 2009 To The Chairman/CEOs of all Non-Banking Financial Companies (accepting public deposits) [Excluding RNBCs] Dear Sir, “Reserve Bank of India (Non-Banking Financial Companies) Specifications 2009” Please refer to Notification No.DFC.121/ED(G)-98 dated January 31, 1998 (hereinafter called the Directions). It has been since decided to amend the Directions so as to allow of investments in fixed deposi

RBI/2008-09/384 DNBS (PD) CC No. 135 /22.02.02/ 2008-09 February 13, 2009 To The Chairman/CEOs of all Non-Banking Financial Companies (accepting public deposits) [Excluding RNBCs] Dear Sir, “Reserve Bank of India (Non-Banking Financial Companies) Specifications 2009” Please refer to Notification No.DFC.121/ED(G)-98 dated January 31, 1998 (hereinafter called the Directions). It has been since decided to amend the Directions so as to allow of investments in fixed deposi

Reserve Bank of India (Non-Banking Financial Companies) Specifications 2009

Regulation of excessive interest charged by NBFCs

RBI/2008-09/337 DNBS (PD) C.C. No. 133 /03.10.001/ 2008-09 January 2, 2009 To All NBFCs (excluding RNBCs) Dear Sir, Regulation of excessive interest charged by NBFCs We had vide Company Circular @@NBSP@@DNBS.PD/ CC. No. 95 /03.05.002 /2006-07 dated May 24, 2007 advised all NBFCs, inter alia,@@NBSP@@@@NBSP@@ that the rates of interest beyond a certain level may be seen to be excessive and can neither be sustainable nor be conforming to normal financial practice. Boards

RBI/2008-09/337 DNBS (PD) C.C. No. 133 /03.10.001/ 2008-09 January 2, 2009 To All NBFCs (excluding RNBCs) Dear Sir, Regulation of excessive interest charged by NBFCs We had vide Company Circular @@NBSP@@DNBS.PD/ CC. No. 95 /03.05.002 /2006-07 dated May 24, 2007 advised all NBFCs, inter alia,@@NBSP@@@@NBSP@@ that the rates of interest beyond a certain level may be seen to be excessive and can neither be sustainable nor be conforming to normal financial practice. Boards

Regulation of excessive interest charged by NBFCs

Raising of Short Term foreign currency Borrowings - NBFCs-ND-SI

RBI 2008-09/329 DNBS. PD. CC . No. /132/22.10.72/ 2008-09 December 23, 2008 All Non-deposit taking NBFCs with assets size of Rs. 100 crore and above Dear Sir,@@NBSP@@ Raising of@@NBSP@@ Short Term foreign currency Borrowings@@NBSP@@ - NBFCs-ND-SI@@NBSP@@ Systemically Important Non-Deposit taking NBFCs (NBFCs-ND-SI) have been permitted, as a temporary measure, to raise foreign currency short term borrowings under the approval route subject to certain conditions in term

RBI 2008-09/329 DNBS. PD. CC . No. /132/22.10.72/ 2008-09 December 23, 2008 All Non-deposit taking NBFCs with assets size of Rs. 100 crore and above Dear Sir,@@NBSP@@ Raising of@@NBSP@@ Short Term foreign currency Borrowings@@NBSP@@ - NBFCs-ND-SI@@NBSP@@ Systemically Important Non-Deposit taking NBFCs (NBFCs-ND-SI) have been permitted, as a temporary measure, to raise foreign currency short term borrowings under the approval route subject to certain conditions in term

Raising of Short Term foreign currency Borrowings - NBFCs-ND-SI

Enhancement of NBFCs’ capital raising option for capital adequacy purposes

RBI /2008-09 /253 DNBS (PD) CC. No.131 /03.05.002 / 2008-2009@@NBSP@@ October 29, 2008 All Non-Deposit taking Non-Banking Finance Companies with assets size of Rs 100 crore and above. Dear Sir Enhancement of NBFCs’ capital raising option for capital adequacy purposes Taking into consideration, the need for enhanced funds for increasing business and meeting regulatory requirements, it has been decided that Systemically Important Non-Deposit taking Non-Banking Financial

RBI /2008-09 /253 DNBS (PD) CC. No.131 /03.05.002 / 2008-2009@@NBSP@@ October 29, 2008 All Non-Deposit taking Non-Banking Finance Companies with assets size of Rs 100 crore and above. Dear Sir Enhancement of NBFCs’ capital raising option for capital adequacy purposes Taking into consideration, the need for enhanced funds for increasing business and meeting regulatory requirements, it has been decided that Systemically Important Non-Deposit taking Non-Banking Financial

Enhancement of NBFCs’ capital raising option for capital adequacy purposes

वित्तीय परिसपंत्तियों का प्रतिभूतिकरण तथा पुनर्निर्माण एवं प्रतिभूति हित प्रवर्तन अधिनियम की धारा 3(4) के अंतर्गत भारतीय रिज़र्व बैंक के पास पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनियों/पुनर्निर्माण कं

भारिबैं./2008-09/197 गैबैंपवि.(नीतिप्रभा.)कंपरि. सं. 12 /10.30.000/2008-09 26 सितंबर 2008सभी पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनियाँ/पुनर्निर्माण कंपनियाँ प्रिय महोदय,वित्तीय परिसपंत्तियों का प्रतिभूतिकरण तथा पुनर्निर्माण एवं प्रतिभूति हित प्रवर्तन अधिनियम की धारा 3(4) के अंतर्गत भारतीय रिज़र्व बैंक के पास पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनियों/पुनर्निर्माण कंपनियों द्वारा तिमाही विवरण का प्रस्तुतीकरण कृपया उल्लिखित विषय पर 25 अप्रैल 2007 का हमारा परपित्र सं. गैबैंपवि.(नीति प्रभा.) कंपर

भारिबैं./2008-09/197 गैबैंपवि.(नीतिप्रभा.)कंपरि. सं. 12 /10.30.000/2008-09 26 सितंबर 2008सभी पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनियाँ/पुनर्निर्माण कंपनियाँ प्रिय महोदय,वित्तीय परिसपंत्तियों का प्रतिभूतिकरण तथा पुनर्निर्माण एवं प्रतिभूति हित प्रवर्तन अधिनियम की धारा 3(4) के अंतर्गत भारतीय रिज़र्व बैंक के पास पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनियों/पुनर्निर्माण कंपनियों द्वारा तिमाही विवरण का प्रस्तुतीकरण कृपया उल्लिखित विषय पर 25 अप्रैल 2007 का हमारा परपित्र सं. गैबैंपवि.(नीति प्रभा.) कंपर

वित्तीय परिसपंत्तियों का प्रतिभूतिकरण तथा पुनर्निर्माण एवं प्रतिभूति हित प्रवर्तन अधिनियम की धारा 3(4) के अंतर्गत भारतीय रिज़र्व बैंक के पास पंजीकृत प्रतिभूतिकरण कंपनियों/पुनर्निर्माण कं